投資者保護典型案例(五)
——抵制非法證券期貨基金活動,保護投資者合法權益
發布時間:2024-05-17     作者:     瀏覽量:903   分享到:

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一、上海維萬利用不正當手段規避交易限額制度、超限交易案

上海維萬私募基金管理有限公司管理的3個產品賬戶、公司實控人及其親屬名下的2個自然人賬戶,未按規定申報實際控制關系賬戶,違反交易所交易限額制度,采用高頻交易方式在股指期貨多個品種上超交易限額交易。2024年2月,中國金融期貨交易所依規對該組涉案客戶采取紀律處分措施,包括股指期貨限制開倉十二個月,沒收違規所得893.48萬元等。本案情節嚴重,限制開倉時間較長、沒收違規所得金額較高,切實維護市場正常交易秩序,保障投資者合法權益。相關紀律處分結果第一時間向市場公開,并受到權威媒體轉載,充分發揮典型性案件處置的懲戒警示和規則宣教效果,從交易所自律監管維度向市場彰顯保障投資者合法權益的決心,有效增強投資者對金融期貨市場的信心和信任。

 

二、C上市公司虛假陳述示范判決+專業調解+司法確認

近年來,深圳證監局指導轄區調解組織深圳證券期貨業糾紛調解中心,在深圳市中級人民法院對C上市公司證券虛假陳述責任糾紛案作出示范判決后,結合判決所認定事實和法律適用等標準,持續開展C上市公司系列案調解工作。一方面,強化行政監管、糾紛調解與法院審理的密切協作配合,明確案件轉接、損失計算、專業指導等方面的具體安排;另一方面,根據當事人意愿組織進行司法確認,賦予調解協議強制執行力。截至2023年末,累計受理C上市公司調解案364宗,調解成功328宗并全部完成司法確認,調解成功率達90.1%,幫助投資者挽回損失近3,000萬元。其中首批案件在收案后20個工作日內即成功調解,10個工作日內快速獲得司法確認裁決,取得良好社會效應。該案綜合運用示范判決、專業調解、司法確認等一攬子糾紛化解機制,有效降低投資者維權成本,保障投資者權利救濟切實落地。


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