投資者保護典型案例(一)
——抵制非法證券期貨基金活動,保護投資者合法權益
發布時間:2024-05-17     作者:     瀏覽量:914   分享到:

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一、澤達易盛欺詐發行特別代表人訴訟案

科創板上市公司澤達易盛存在欺詐發行、連續多年財務造假,嚴重損害投資者合法權益。證監會強化立體化追責,對公司及責任人予以行政處罰,依法支持投資者追究上市公司及相關中介機構等責任主體的民事賠償責任。2023年4月,上海金融法院對投資者提起的澤達易盛民事訴訟立案。2023年7月,案件轉換為特別代表人訴訟。2023 年 12 月,澤達易盛特別代表人訴訟以訴中調解方式結案,中證中小投資者服務中心代表7,195名適格投資者獲2.85億元全額賠償。該案是全國首例涉科創板上市公司特別代表人訴訟,也是中國證券集體訴訟和解第一案,案件取得良好的社會效果,被評為上海金融法院2023年度十大典型案例。澤達易盛案充分發揮特別代表人訴訟“默示加入、明示退出”的制度優勢,集中高效化解群體性糾紛。通過公益機構代表、專業力量支持以及訴訟費用減免等制度,大幅降低了投資者的維權成本和訴訟風險,同時,對于壓實相關主體責任具有重要的示范意義。

 

二、紫晶存儲先行賠付案

2023年4月,廣東紫晶信息存儲技術股份有限公司(以下簡稱紫晶存儲)因欺詐發行、信息披露違法違規行為受到證監會行政處罰,是科創板首批因財務造假而強制退市案件,影響巨大。2023年5月,中信建投證券股份有限公司等中介機構共同出資設立紫晶存儲事件先行賠付專項基金,中國證券投資者保護基金有限責任公司作為第三方中立機構接受委托擔任專項基金管理人,負責基金的管理、運作。先行賠付工作在三個月內高效完成,累計申報有效賠付金額約10.86億元,占總賠付金額比例98.93%,申報有效賠付人數16,986人,占總賠付人數比例97.22%。申報人數、賠付金額及投資者和解率均為歷次先行賠付工作中最高,各項工作平穩完成并取得了良好工作成效。紫晶存儲先行賠付案實現了行政執法和民事賠償的有效結合,節約了司法資源、提高了執法效率。通過快速賠償投資者損失,在前端及時化解相關民事糾紛,實現法律效果與社會效果的統一。

 


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