投資者保護典型案例(三)
——抵制非法證券期貨基金活動,保護投資者合法權益
發布時間:2024-05-17     作者:     瀏覽量:846   分享到:

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一、對場外股票配資平臺犯罪活動全鏈條打擊處理案

陜西證監局堅持管合法更要管非法,持續深化與公安機關打防非法證券合作,建立協作機制,加強案件線索移送、性質認定、專業支持等工作,聯合西安市公安局經濟犯罪偵查支隊成功偵破一起重大非法經營證券犯罪案件。2022年1月,陜西證監局收到投資者舉報某網絡平臺配資線索后,第一時間啟動協作機制,會同西安市公安局經濟犯罪偵查支隊,對配資平臺運營主體、運營資質、運營模式進行精準“畫像”,多次召開案情溝通會,明確案件偵辦思路,多舉措摸清作案手法、組織架構,查清涉嫌犯罪事實,并及時出具認定意見,成功打掉股票配資平臺制作維護、搭建運營、代理推廣、配資方等5個犯罪團伙,抓獲犯罪嫌疑人16人(1人待起訴),涉及交易金額60億元。

 

二、蘇大維格利用交易所互動平臺誤導性陳述案

2023年9月14日,蘇州蘇大維格科技集團股份有限公司(以下簡稱蘇大維格)在深交所互動易平臺(以下簡稱互動易)回復投資者關于光刻機的提問時,誤導投資者認為其能生產芯片光刻機,導致公司股價出現異常波動,對市場造成惡劣影響。江蘇證監局于2023年12月29日作出處罰決定,對蘇大維格給予警告并處以150萬元罰款,對相關負責人給予警告并處以100萬元罰款。該案是證監會系統查處的互動易平臺信息披露違法第一案,對信息披露的內涵和外延作出了突破性的解釋,開創了打擊上市公司利用類似互動易平臺從事信息披露違法行為的先例,具有極強的代表性和典型性。該案的查處對市場上司空見慣的利用自愿信息披露平臺進行誤導性陳述的違法行為形成了有力威懾,有力維護了資本市場“三公”秩序,切實保護了投資者合法權益。


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